7.1

Resolución Nº 185.01 del 12/09/2001, Gaceta Oficial de la República Bolivariana de Venezuela Nº 37.287 del 20/09/2001. Normas sobre Prevención, Control y Fiscalización de las Operaciones de Legitimación de Capitales Aplicables a los Entes Regulados por la Superintendencia de Bancos y Otras Instituciones Financieras.

7.2

Circular Nº SBIF-UNIF-DIF-03759 del 09/04/2003. Operaciones Financieras vinculadas a las actividades terroristas; así como, las normas que deben ser implementadas por las Instituciones Financieras y demás Empresas bajo la supervisión de este Organismo, para conocer y detectar las técnicas y mecanismos utilizadas para la financiación del terrorismo.

7.3

Circular Nº SBIF-UNIF-GSIF-10350 del 16/09/2003. Se informa los aspectos a ser considerados por los Auditores Externos en la evaluación del Área de Prevención y Control de Legitimación de Capitales de los Sujetos Obligados, y posterior elaboración del Informe Especial en materia de prevención y control de legitimación de capitales.

7.4

Circular Nº SBIF-GGT-GNP-16296 del 19/12/2003. Se difiere la aplicación de la Circular Nº SBIF-UNIF-GSIF-10350, de fecha 16 de septiembre de 2003, relacionada con los lineamientos que deben seguir los Auditores Externos para el “Informe Semestral Sobre Prevención y Control de Legitimación de Capitales”. No obstante, para el semestre que finaliza el 31 de diciembre de 2003 los auditores externos en la elaboración del mencionado Informe Semestral, podrán utilizar de la Circular antes señalada, los lineamientos que estimen pertinentes. Cabe destacar que dicho informe no debe formar parte del Informe Especial indicado en la Resolución Nº 097/94 del 31 de agosto de 1994.

7.5

Resolución Nº 119-10 del 9/03/2010. Normas relativas a la Administración y Fiscalización de los Riesgos Relacionados con los delitos de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo aplicables a las Instituciones reguladas por la Superintendencia de Bancos y Otras Instituciones Financieras, republicada por error material en la  Gaceta Oficial de la República Bolivariana de Venezuela Nº 39.494 del 24/08/2010. (Entrará en vigencia a los ciento ochenta (180) días continuos contados a partir de la fecha de publicación en la Gaceta Oficial).